关于福汇英国有限公司（FXCM UK Limited）涉嫌违反FCA监管规定的正式投诉

监管投诉日期：04/09/2013

根据《2012年金融服务法案》及FCA手册相关规定，本人作为福汇英国有限公司（FCA注册号：217689）的零售客户，现就以下涉嫌违反COBS（客户行为准则）及PRIN（原则性业务标准）的违规行为提出正式投诉：

一、违反订单执行政策（COBS 11.2）

在重大宏观经济数据发布期间（如2006年非农就业数据），贵司交易平台：

实施非对称性报价限制（500基点价差要求）

系统性拒绝限价单（Limit Order）设置

频繁触发流动性缺口（Liquidity Gap）导致的断线问题

该行为违反COBS 11.2.18R关于"持续市场准入"的监管要求，与贵司官网声明的"无限制新闻交易"政策（No Dealing Desk Execution Policy）存在实质性背离。

二、订单执行延迟（COBS 14.3.27）

实例：账户09009662 单据07720267

2006年9月1日12:30 GMT（美东夏令时08:30）电话市价单（Market Order）确认执行

持仓头寸（Open Position）延迟显示达110分钟

最终执行价格出现不利滑点（Negative Slippage）

该操作违反COBS 14.3.27关于"即时订单确认"的监管要求，涉嫌NDD模式下的B-Booking操作。

三、订单撮合异常（COBS 11.2.3A）

实例：账户09009662 单据08001081/85/77

同时设置止损限价单（Stop-Limit）和限价单（Limit Order）

出现订单对冲失效（Hedging Failure）

触发PRIN 2.1.1关于"公平交易原则"的违规嫌疑

四、强制平仓争议（CASS 7.13.4）

实例：账户09009662 单据07943564/241

在维持保证金（Maintenance Margin）充足情况下：

未经预警触发强制平仓（Margin Closeout）

违反CASS 7.13.4关于"客户资金保护"规定

涉嫌违反PRIN 1.2关于"利益冲突管理"条款

五、未经授权收费（COBS 6.1.16）

账户09009662被扣除休眠账户管理费（Dormant Account Fee）：

未在客户协议（Terms of Business）中披露

未履行COBS 6.1.16要求的费用披露义务

违反《2000年金融服务与市场法案》第138D条

六、交易权限限制（COBS 2.3.3）

实例：账户1709041197 单据26450513/624

在黄金持仓浮盈$12,802.40时：

无预警限制交易功能（Trading Suspension）

违反COBS 2.3.3关于"公平对待客户"规定

涉嫌操纵流动性供应（Liquidity Provision Manipulation）

损害赔偿请求（依据《1974年消费者信用法案》第75条）：

本金返还：$40,911.22（按CASS 7客户资金规则）

交易损失：£30,000（按FOS投诉处理标准）

违约利息：按英格兰银行基准利率+8%计算（自04/09/2013起，截止计算至赔偿损失总金额成功转账日。）

程序性赔偿：£5,000（依据FCA DISP 3.7.4R）

投诉处理要求：

依据FCA DISP 1.4.1R在8周内提供最终答复

保留向金融申诉专员服务处（FOS）上诉权利

要求启动FCA CASS审计流程核查客户资金隔离

根据《通用数据保护条例》第15条，要求贵司提供：

完整订单执行日志（包括流动性提供商信息）

账户休眠状态判定记录

强制平仓触发机制技术参数